中国国际金融股份有限公司

(资料图)

           关于协鑫能源科技股份有限公司

     增加 2023 年度日常关联交易预计额度的核查意见

  中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为协

鑫能源科技股份有限公司（以下简称“协鑫能科”、

                      “公司”）2022 年度可转债发

行的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳

证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》

                          《深圳证券交易所股票

上市规则》等有关规定，对协鑫能科增加 2023 年度日常关联交易预计额度事项

进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

   一、日常关联交易基本情况

  协鑫能科第八届董事会第七次会议、2023 年第一次临时股东大会审议通过

了《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》，根据公司生产经营的需要，公司

对 2023 年度日常关联交易情况进行了预计，预计 2023 年度与关联人的交易总额

为 62,780 万元，其中向关联人购买商品、接受劳务的关联交易金额为 54,780 万

元，向关联人销售商品、提供劳务的关联交易金额为 3,500 万元，向关联人承租

房屋等关联交易金额为 4,500 万元。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 28 日刊

登在《中国证券报》

        《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的

《关于 2023 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-134）。

  公司第八届董事会第十二次会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于

增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》，根据公司日常经营的实际需要，

在首次预计额度的基础上，增加 2023 年度公司及控股子公司与协鑫集成科技股

份有限公司（包括其控股子公司）发生的日常关联交易预计金额为 30,720 万元，

交易类别为销售商品、提供劳务、关联租赁-作为承租方的关联交易；增加 2023

年度公司及控股子公司与江苏协鑫产城发展有限公司发生的日常关联交易预计

金额为 750 万元，交易类别为关联租赁-作为承租方。其他类型日常关联交易预

计额度仍以前次预计的额度为准。

   在首次预计额度基础上，加上该次增加的预计额度，2023 年度公司及控股

子公司与关联人发生的日常关联交易预计金额总计为 94,250 万元。具体内容详

见公司于 2023 年 4 月 28 日刊登在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的

公告》（公告编号：2023-043）。

   根据公司日常经营的实际需要，在上述预计额度的基础上，本次拟增加 2023

年度公司及控股子公司与汇晟鑫国际供应链管理（徐州）有限公司（以下简称“汇

晟鑫公司”）发生的日常关联交易预计金额为 50,000 万元，交易类别为购买商品、

接受劳务的关联交易。其他类型日常关联交易预计额度仍以首次预计及前次增加

的额度为准。

   在首次预计及前次增加额度的基础上，加上本次增加的预计额度，2023 年

度公司及控股子公司与关联人发生的日常关联交易预计金额总计为 144,250 万元。

   根据《深圳证券交易所股票上市规则》

                   《公司章程》及《关联交易决策制度》

等的有关规定和审批权限，本次关联交易事项属于董事会决策权限，无需提交股

东大会审议。公司于 2023 年 6 月 6 日召开的第八届董事会第十三次会议审议通

过了《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》。本议案涉及关联交易

事项，关联董事朱钰峰、朱共山、胡晓艳回避对本议案的表决。

   公司及控股子公司增加 2023 年度与汇晟鑫公司发生日常关联交易预计额度

的情况如下：

                                                  单位：万元

                    关联交   2023年                             2023 年

关联交           关联交                 本次增加金        最新预计金

       关联人          易定价   度原预                               1-5 月发

易类别           易内容                   额            额

                     原则   计金额                                 生额

购买商   汇晟鑫国际   采购煤   市场定

品、接   供应链管理    炭      价

                      关联交   2023年                             2023 年

关联交             关联交                 本次增加金        最新预计金

        关联人           易定价   度原预                               1-5 月发

易类别             易内容                   额            额

                       原则   计金额                                 生额

受劳务    （徐州）有

的关联     限公司

 交易

合计          -    -      -       0    50,000.00    50,000.00        0

  二、新增关联人介绍和关联关系

     关联人名称：汇晟鑫国际供应链管理（徐州）有限公司

     法定代表人：陈磊

     注册资本：5,000 万元人民币

     住所：江苏省徐州市贾汪区茱萸山街道墨上集三期电商产业园 A-207 室

     经营范围：道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：供应

链管理服务；货物进出口；技术进出口；信息技术咨询服务；信息咨询服务（不

含许可类信息咨询服务）；国内货物运输代理；国际货物运输代理；光伏设备及

元器件销售；金属材料销售；建筑材料销售；电子产品销售；煤炭及制品销售；

金属制品销售；金属链条及其他金属制品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、

技术交流、技术转让、技术推广；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可

审批的项目）；矿山机械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主

开展经营活动）

     汇晟鑫公司于 2023 年 5 月成立，截至目前尚未正式开展经营业务。

序号              关联人名称                   关联人与公司的关系

       汇晟鑫国际供应链管理（徐州）有限

       公司

      关联关系说明：

      上表关联人与公司为受同一实际控制人朱共山先生控制的企业，符合《深

圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条规定的情形，为公司关联法人。

  上述关联人依法存续经营，具备良好履约能力，不会给公司带来经营风

险。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双

方履约具有法律保障。

     三、定价政策和定价依据

  公司与各关联方将根据自愿、平等、互惠互利的原则，以市场价格为基础，

遵循公平合理的定价机制，付款安排和结算方式按照合同约定或参照行业公认标

准执行，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

     四、关联交易的目的以及对上市公司的影响情况

  本次增加预计日常关联交易事项属于公司与各关联方生产经营活动中的正

常业务范围，能充分利用各方拥有的资源，实现资源合理配置与合作共赢，促

进公司的持续稳定发展。上述关联交易均以市场价格为依据，遵循公平合理的

原则，符合公司及全体股东的整体利益，不存在损害公司和中小股东权益的情

形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依

赖。

     五、履行程序情况

  公司于2023年6月6日召开的第八届董事会第十三次会议，审议通过了《关于

增加2023年度日常关联交易预计额度的议案》，董事会同意本次增加日常关联交

易预计额度事项。本议案涉及关联交易事项，关联董事朱钰峰、朱共山、胡晓艳

回避对本议案的表决。

  公司本次增加与关联方发生的日常关联交易系基于公司业务发展及生产经

营需要而发生，且交易定价遵循客观、公平、公允的原则，不存在损害公司和全

体股东特别是中小股东利益的情形，也不存在因关联交易而在业务上对关联方形

成依赖的情形。公司独立董事同意将上述事项及其相关议案提交公司第八届董事

会第十三次会议审议。

  公司本次增加与关联方发生的日常关联交易系基于公司业务发展及生产经

营需要而发生，且交易定价遵循客观、公平、公允的原则，不存在损害公司和全

体股东特别是中小股东利益的情形，也不存在因关联交易而在业务上对关联方形

成依赖的情形。公司董事会在审议上述关联交易时，关联董事回避表决。上述关

联交易的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法有效。

因此，公司独立董事同意公司本次增加日常关联交易预计额度事项。

     六、保荐机构核查意见

  根据相关规定，保荐机构对协鑫能科增加 2023 年度日常关联交易预计额度

进行了审慎核查，包括但不限于相关议案、董事会决议、独立董事意见等。经核

查，本保荐机构认为：

  协鑫能科增加 2023 年度日常关联交易预计额度事项已经公司第八届董事会

第十三次会议审议通过，独立董事进行了事前认可，并发表了明确的同意意见，

有关关联董事遵守了回避制度，该事项无需提交股东大会审议，符合有关法律法

规和《公司章程》的规定；公司与上述关联方发生的关联交易将按照公开、公平、

公正的原则，依据市场公允价格协商确定，不会损害公司和非关联股东的利益，

不会对公司的独立性产生影响。

  综上，保荐机构对协鑫能科增加 2023 年度日常关联交易预计额度事项无异

议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于协鑫能源科技股份有限公

司增加 2023 年度日常关联交易预计额度的核查意见》之签章页）

保荐代表人：______________________       ________________________

                 冯进军                         卞韧

                                    中国国际金融股份有限公司

                                                年    月    日

查看原文公告

标签：